金融稅務房產政策新聞第 7 頁｜ TWProbe 房產觀測站

金融稅務FINANCIAL TAXATION NEWS

金融監理2024-04-18

國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120365880號、金管證投字第11203658801號)

•公司內部管理：國泰證券投資信託股份有限公司因內部對全權委託投資經理人個人交易行為之督導及查核機制失效，致發生違規情事。
•經理人行為違規：原擔任全權委託投資經理人之吳○○，利用職務上知悉之消息，以他人帳戶為相同個股買賣，且未向公司申報。

#證券投資信託 #內部控制 #經理人行為 #金融監管 #風險管理

金融監理2023-09-14

富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)

•基金經理人透過他人帳戶與所管理基金進行相同個股買賣，並利用職務上知悉的消息從事交易。
•內部控制機制存在重大疏失，未能有效查核與督導基金經理人個人交易行為，以及通訊設備的控管與資訊安全。

#基金經理人 #內部控制 #違反法規 #證券交易 #金管會裁罰

金融監理2023-09-14

保德信證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384239號、金管證投字第11203842391號)

•公司內部發現基金經理人利用職務知悉的消息，透過他人帳戶進行與所管理基金相同的個股買賣，且未依規定申報。
•基金管理方面，存在投資決定與交易執行未有效區隔、非投資等級債券基金警語揭示、高風險客戶審查等作業與內部管理缺失。

#證券投資信託 #基金管理 #內部控制 #利益衝突 #市場監管

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