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政策快訊

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金融監理
2025-01-13

國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130360256號、金管證投字第11303602561號)

此公文揭露一基金經理人涉嫌內線交易及未申報個人交易,並對其處以職務解除。同時,其任職的投信公司因內部控制失靈,遭罰並需加強督導機制。此事件強調了監管機構對證券市場不法行為的嚴懲,旨在維護市場公平性與投資人信心。
金融監理
2023-09-13

富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)

此事件為對證券投資信託公司內部管控疏失的裁罰,突顯了基金經理人個人交易行為規範與資訊保密的重要性,對投資人信心及市場監管有連帶影響。