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#金管會裁罰

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政策快訊

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金融監理
2023-09-13

富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)

此事件為對證券投資信託公司內部管控疏失的裁罰，突顯了基金經理人個人交易行為規範與資訊保密的重要性，對投資人信心及市場監管有連帶影響。