富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)

政策實務解析：本公文針對富邦證券投資信託股份有限公司及其基金經理人違反證券投資信託及顧問法之行為進行裁處。重點在於基金經理人利用職務上所知悉的消息，透過他人帳戶與所管理之基金進行相同個股的買賣，且未依規定向公司申報。此外，公司內部控制制度亦有疏漏，包括未能有效控管投資相關人員的通訊設備、資訊安全措施不足，以及作業流程記錄不完整等。金管會依據相關法規，對富邦投信處以警告及罰鍰，並同時命令解除涉案基金經理人之職務。此類事件凸顯了強化基金公司內部控管、人員行為規範及資訊安全的重要性。